La SEC acusa a 10 bancos y corredores de bolsa por “comunicaciones fuera del canal”

La última medida de cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) se dirige a bancos, corredores de bolsa y asesores de inversiones activos en los mercados de criptomonedas.

En su afán por tomar medidas enérgicas contra las finanzas descentralizadas (DeFi) y poner las operaciones de las empresas bajo una supervisión más directa, la SEC ha presentado cargos por “comunicaciones fuera del canal” por parte de los empleados de las empresas.

La SEC refuerza la supervisión de las comunicaciones a bancos

La agencia anunció el viernes por la mañana que había presentado cargos contra diez empresas. Entre ellos se encuentra Perella Weinberg, el banco que asesora al criptoexchange FTX en quiebra en su reestructuración.

Otros encuestados incluyen Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co., William Blair & Company, Nuveen Securities y Fifth Third Securities.

Interactive Brokers es muy activo en el espacio cripto y ofrece comisiones bajas y operaciones 24 horas al día, 7 días a la semana en su sitio web. Los demás tienen distintos grados de exposición a las criptomonedas.

Los demandados no desafiarán a la SEC en los tribunales. Han optado por conformarse. Además de pagar un total de 79 millones de dólares en sanciones, las empresas acordaron adoptar nuevas políticas de cumplimiento.

La SEC discrepó del uso de comunicaciones electrónicas en estas empresas y de la falta de mantenimiento de registros completos de las mismas.

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Según la agencia, su investigación de estas empresas descubrió “comunicaciones fuera del canal generalizadas y duraderas” en todas las empresas.

Los empleados de las empresas utilizaban mensajes de texto para comunicarse sobre asuntos comerciales, incluidos algunos relacionados con asesoramiento de inversiones, acusó la SEC.

En opinión de la agencia, esta conducta no estaba en consonancia con la Ley de Valores de 1934. La SEC también acusó a Baird, William Blair, Fifth Third y Perella Weinberg de violar las disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.

La persistencia de la extralimitación de la SEC en el caso “comunicaciones”

La SEC ha utilizado el “garrote” de los requisitos de presentación de informes para poner a empresas de muchos tamaños y perfiles más directamente bajo su supervisión.

La semana pasada, la agencia anunció una multa de 6 millones de dólares contra Goldman Sachs. El banco de inversión no había proporcionado toda la información diaria requerida sobre la negociación de valores o, en términos comerciales, los “datos de la hoja azul”.

Es significativo que Goldman esté emergiendo como un actor en los mercados de cifrado. El director global de activos digitales de la empresa elogió la tokenización. Y ha presentado una visión para un compromiso más amplio con las monedas digitales.

El auge de DeF) y las plataformas que atienden a los inversores solo ha hecho que la SEC se esfuerce más en las comunicaciones internas y el mantenimiento de registros. Fuente: Statista

El miércoles, el presidente de la SEC, Gary Gensler, afirmó rotundamente el derecho de su agencia a ejercer control sobre las empresas en el criptoespacio.

Sostuvo que la “gran mayoría” de los tokens criptográficos son clasificables como valores. Gensler no mencionó en ninguna parte un fallo histórico que contradecía esta opinión y le propinó a su agencia una dura derrota en su demanda contra Ripple Labs.

¿Pueden las empresas cripto operar en el entorno regulatorio de la SEC?

En vista de la creciente beligerancia de la SEC, algunos pueden preguntarse qué tan viable es que los exchanges operen desde dentro de los Estados Unidos.

Algunos, incluidos Coinbase y Gemini, han buscado o establecido bases de operaciones en otras jurisdicciones para evitar la extralimitación de la SEC.

Sin embargo, Danny Okeyan, CEO de Blockfinex, expresó un cauteloso optimismo sobre el trading de criptomonedas y la inversión en Estados Unidos.

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Okeyan reconoció las dificultades que plantean innumerables normas y estipulaciones regulatorias.

“Hasta que los organismos reguladores del país puedan resolver sus problemas, será difícil entender los requisitos y obligaciones que tenemos mientras llevamos a cabo nuestras operaciones comerciales normales.”

Okeyan considera equivocada la postura de la SEC, dado el consenso emergente de que los tokens no son valores. Deberían caer bajo el ámbito de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas, no de la SEC, dijo.

La claridad regulatoria de la SEC puede fomentar una mayor adopción cripto

La SEC no escucha tales argumentos. Aun así, los recientes acontecimientos en el frente legal ofrecen esperanza, cree Okeyan.

“El caso Ripple ha llegado a su fin y estoy empezando a ver señales de que habrá cambios positivos en el futuro cercano para estos proyectos.”

El mercado estadounidense es enorme y tiene un potencial lucrativo. Y algunos actores del criptoespacio han extraído valiosas lecciones de los problemas legales de Ripple, Coinbase, Gemini, FTX y otros en la mira de la SEC, argumentó.

“Estados Unidos tiene un mercado cripto en ciernes a pesar de que muchas empresas restringen las operaciones o las detienen. Las nuevas bolsas que ingresan al mercado han aprendido las lecciones que enfrentan las empresas heredadas y están tomando acciones estratégicas para reducir su riesgo.”

Okeyan considera que las tendencias actuales son temporales. Y, una vez que se disponga de una orientación más clara, el mercado se recuperará, predijo.

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