Австралия оштрафовала оператора Kraken на $5 млн за нарушение нормативных требований

Федеральный суд Австралии оштрафовал австралийского оператора американской криптовалютной биржи Kraken на 8 млн австралийских долларов (5,1 млн долларов) после того, как он встал на сторону корпоративного регулятора страны.

В решении от 12 декабря судья Джон Николас приказал Bit Trade, которая управляет Kraken Australia, выплатить штраф в течение 60 дней и покрыть судебные издержки. Суд постановил, что Bit Trade не выполнила обязательства по проектированию и распределению и действовала в качестве кредитной организации без лицензии.

Нарушение правил рынка

Штраф меньше 12,8 млн долларов, запрошенных Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям (ASIC), который Николас назвал «чрезмерным». Тем не менее, он больше просьбы Bit Trade ограничить штраф до 2,5 млн долларов, который судья посчитал «недостаточным».

«Мы ценим, что суд признал наши усилия по обеспечению соответствия, но разочарованы результатом этого дела», — сказал представитель Kraken.

«Мы считаем, что это дело подчеркивает острую необходимость в индивидуальном криптовалютном законодательстве для устранения недостатков, которые вызывают путаницу и неопределенность у австралийских криптоинвесторов и предприятий, — заявил представитель биржи. — Мы считаем, что эти решения существенно затрудняют рост австралийской экономики».

ASIC критикует действия Kraken

Николас встал на сторону ASIC в ее иске против Bit Trade в сентябре 2023 года, обнаружив, что она предложила продукт «расширения маржи», который позволял пользователям торговать криптовалютой или фиатом с кредитным плечом без требуемого законом определения целевого рынка (TMD).

«Определение целевого рынка имеет основополагающее значение для обеспечения того, чтобы инвесторам не предлагались ненадлежащие продукты, которые могут им навредить», — заявил председатель ASIC Джо Лонго в заявлении от 12 декабря.

Источник: ASIC.

Лонго добавил, что более 1100 австралийцев использовали продукт, с них было взыскано более 7 миллионов долларов в виде сборов и процентов, и они потеряли более 5 миллионов долларов, «включая одного инвестора, который потерял почти 4 миллиона долларов США».

«Это значительный результат, — сказал Лонго. — Это первое наказание ASIC против организации за отсутствие TMD и напоминание компаниям, работающим с цифровыми активами, о необходимости учитывать свои обязательства по соблюдению нормативных требований».

Криптовалютная индустрия под пристальным вниманием

В своем постановлении Николас сказал, что он «удовлетворен тем, что нарушения Bit Trade были признаны серьезными и мотивироваными желанием максимизировать доход».

Он сказал, что расширение маржи было предложено «без учета» местного корпоративного права «до вмешательства ASIC».

После того, как Bit Trade стало известно, что ASIC требует TMD для продукта, она не вышла на биржу, чтобы «сделать TMD или ограничить предложения продукта нерозничным клиентам», — сказал Николас.

«Вместо этого биржа продолжала предлагать Продукт розничным клиентам», — добавил он.

В своем заявлении Лонго сказал, что регулятор предполагает, что «многие продукты», предлагаемые криптокомпаниями, «подпадают под действие действующего законодательства».

«Эти продукты должны быть правильно разработаны и проданы нужным потребителям, чтобы гарантировать австралийцам надлежащую защиту», — добавил он.

Источник