KuCoin arbeitet mit einer multinationalen Anwaltskanzlei zusammen, um es mit dem DOJ und der CFTC aufzunehmen

KuCoin arbeitet mit A&O Shearman zusammen, um Klagen des DOJ und der CFTC zu bearbeiten.

Die CFTC reichte im März eine Beschwerde ein, in der sie dem Austausch illegaler Warentransaktionen ohne ordnungsgemäße Registrierung vorwarf.

Das DOJ behauptet, die Börse habe gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen und es versäumt, wirksame KYC- und AML-Verfahren umzusetzen.

KuCoin hat sich mit der multinationalen Anwaltskanzlei A&O Shearman zusammengetan, um laufende Klagen des US-Justizministeriums (DOJ) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu bearbeiten. Das Unternehmen hat außerdem mehrere Kommunikationsrunden mit den Agenturen durchgeführt.

CEO Johnny Lyu zeigte sich optimistisch über das Ergebnis dieser Treffen. Laut dem Blockchain- Reporter Colin Wu sagte Lyu, dass KuCoin große Anstrengungen unternimmt, um seine Abläufe zu verbessern, wobei der Schwerpunkt auf Sicherheit und Compliance liegt.

CFTC wirft KuCoin illegale Rohstofftransaktionen vor

Im März reichte die CFTC eine Klage gegen KuCoin ein. In der Klage wurde der Börse vorgeworfen, illegal außerbörsliche Warentermingeschäfte und Leveraged-, Margin- oder finanzierte Wareneinzelhandelsgeschäfte getätigt zu haben. Die CFTC erklärte außerdem, dass KuCoin Aufträge für diese Transaktionen ohne ordnungsgemäße Registrierung eingeholt und angenommen habe.

In der Klage wurde weiter ausgeführt, dass KuCoin Anlegern den Handel mit Rohstoffen ermöglichte, darunter Bitcoin , Ethereum und Litecoin . Dadurch fiel die Börse unter die Zuständigkeit der CFTC und musste alle geltenden Vorschriften einhalten.

Die CFTC fordert Abschöpfung, zivilrechtliche Geldstrafen, dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften. Im Anschluss an die Beschwerde der CFTC reichte das DOJ auch eine Klage gegen die Börse und zwei ihrer Mitbegründer ein. In der Klage des DOJ wird behauptet, dass die Angeklagten gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen haben.

Das DOJ behauptet, KuCoin habe die AML-Richtlinien nicht durchgesetzt

Das DOJ behauptete außerdem, dass KuCoin keine Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) durchgesetzt habe, was zur Übertragung verdächtiger und krimineller Gelder in Höhe von über 4 Milliarden US-Dollar geführt habe. Die Börse erhielt angeblich auch 5 Milliarden US-Dollar, weil sie „im Schatten der Finanzmärkte“ agierte.

Das DOJ behauptet, dass die Börse von Juli 2019 bis Juni 2023 keine angemessenen KYC-Verfahren (Know Your Customer) implementiert habe. Interessanterweise gab KuCoin im Jahr 2018 bekannt , dass es ein neues KYC-System einführen werde. In der Mitteilung hieß es jedoch:

Das KYC ist nicht obligatorisch, was bedeutet, dass der Kunde jederzeit ohne Einschränkungen handeln kann, wenn er sich dafür entscheidet, sein KYC nicht abzuschließen.

Die New Yorker Staatsanwälte sagten in der Klage: „Die No-KYC-Politik von KuCoin war entscheidend für sein Wachstum und seinen Erfolg.“ Lyu hat das Engagement des Unternehmens für die Zusammenarbeit mit Regulierungsbehörden und politischen Entscheidungsträgern hervorgehoben. Er bleibt optimistisch, mit Hilfe von A&O Shearman eine zufriedenstellende Lösung für alle Beteiligten zu erreichen.

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